《碳排放權交易管理辦法（試行）》已于2020年12月25日由生態(tài)環(huán)境部部務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2021年2月1日起施行。

生態(tài)環(huán)境部部長 黃潤秋

2020年12月31日

碳排放權交易管理辦法

（試行）

總  則

一、為落實黨中央、國務院關于建設全國碳排放權交易市場的決策部署，在應對氣候變化和促進綠色低碳發(fā)展中充分發(fā)揮市場機制作用，推動溫室氣體減排，規(guī)范全國碳排放權交易及相關活動，根據(jù)國家有關溫室氣體排放控制的要求，制定本辦法。

二、本辦法適用于全國碳排放權交易及相關活動，包括碳排放配額分配和清繳，碳排放權登記、交易、結算，溫室氣體排放報告與核查等活動，以及對前述活動的監(jiān)督管理。

三、全國碳排放權交易及相關活動應當堅持市場導向、循序漸進、公平公開和誠實守信的原則。

四、生態(tài)環(huán)境部按照國家有關規(guī)定建設全國碳排放權交易市場。

全國碳排放權交易市場覆蓋的溫室氣體種類和行業(yè)范圍，由生態(tài)環(huán)境部擬訂，按程序報批后實施，并向社會公開。

五、生態(tài)環(huán)境部按照國家有關規(guī)定，組織建立全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構，組織建設全國碳排放權注冊登記系統(tǒng)和全國碳排放權交易系統(tǒng)。

全國碳排放權注冊登記機構通過全國碳排放權注冊登記系統(tǒng)，記錄碳排放配額的持有、變更、清繳、注銷等信息，并提供結算服務。全國碳排放權注冊登記系統(tǒng)記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的依據(jù)。

全國碳排放權交易機構負責組織開展全國碳排放權集中統(tǒng)一交易。

全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構應當定期向生態(tài)環(huán)境部報告全國碳排放權登記、交易、結算等活動和機構運行有關情況，以及應當報告的其他重大事項，讓全國碳排放權注冊登記系統(tǒng)和全國碳排放權交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

六、生態(tài)環(huán)境部負責制定全國碳排放權交易及相關活動的技術規(guī)范，加強對地方碳排放配額分配、溫室氣體排放報告與核查的監(jiān)督管理，并會同國務院其他有關部門對全國碳排放權交易及相關活動進行監(jiān)督管理和指導。

省級生態(tài)環(huán)境主管部門負責在本行政區(qū)域內(nèi)組織開展碳排放配額分配和清繳、溫室氣體排放報告的核查等相關活動，并進行監(jiān)督管理。

設區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境主管部門負責配合省級生態(tài)環(huán)境主管部門落實相關具體工作，并根據(jù)本辦法有關規(guī)定實施監(jiān)督管理。

七、全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構及其工作人員，應當遵守全國碳排放權交易及相關活動的技術規(guī)范，并遵守國家其他有關主管部門關于交易監(jiān)管的規(guī)定。

溫室氣體重點排放單位

八、溫室氣體排放單位符合下列條件的，應當列入溫室氣體重點排放單位（以下簡稱重點排放單位）名錄：

（一）屬于全國碳排放權交易市場覆蓋行業(yè)；

（二）年度溫室氣體排放量達到2.6萬噸二氧化碳當量。

九、省級生態(tài)環(huán)境主管部門應當按照生態(tài)環(huán)境部的有關規(guī)定，確定本行政區(qū)域重點排放單位名錄，向生態(tài)環(huán)境部報告，并向社會公開。

十、重點排放單位應當控制溫室氣體排放，報告碳排放數(shù)據(jù)，清繳碳排放配額，公開交易及相關活動信息，并接受生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)督管理。

十一、存在下列情形之一的，確定名錄的省級生態(tài)環(huán)境主管部門應當將相關溫室氣體排放單位從重點排放單位名錄中移出：

（一）連續(xù)二年溫室氣體排放未達到2.6萬噸二氧化碳當量的；

（二）因停業(yè)、關閉或者其他原因不再從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，因而不再排放溫室氣體的。

十二、溫室氣體排放單位申請納入重點排放單位名錄的，確定名錄的省級生態(tài)環(huán)境主管部門應當進行核實；經(jīng)核實符合本辦法第八條規(guī)定條件的，應當將其納入重點排放單位名錄。

十三、納入全國碳排放權交易市場的重點排放單位，不再參與地方碳排放權交易試點市場。

分配與登記

十四、生態(tài)環(huán)境部根據(jù)國家溫室氣體排放控制要求，綜合考慮經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整、能源結構優(yōu)化、大氣污染物排放協(xié)同控制等因素，制定碳排放配額總量確定與分配方案。

省級生態(tài)環(huán)境主管部門應當根據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的碳排放配額總量確定與分配方案，向本行政區(qū)域內(nèi)的重點排放單位分配規(guī)定年度的碳排放配額。

十五、碳排放配額分配以免費分配為主，可以根據(jù)國家有關要求適時引入有償分配。

十六、省級生態(tài)環(huán)境主管部門確定碳排放配額后，應當書面通知重點排放單位。

重點排放單位對分配的碳排放配額有異議的，可以自接到通知之日起七個工作日內(nèi)，向分配配額的省級生態(tài)環(huán)境主管部門申請復核；省級生態(tài)環(huán)境主管部門應當自接到復核申請之日起十個工作日內(nèi)，作出復核決定。

十七、重點排放單位應當在全國碳排放權注冊登記系統(tǒng)開立賬戶，進行相關業(yè)務操作。

十八、重點排放單位發(fā)生合并、分立等情形需要變更單位名稱、碳排放配額等事項的，應當報經(jīng)所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門審核后，向全國碳排放權注冊登記機構申請變更登記。全國碳排放權注冊登記機構應當通過全國碳排放權注冊登記系統(tǒng)進行變更登記，并向社會公開。

十九、國家鼓勵重點排放單位、機構和個人，出于減少溫室氣體排放等公益目的自愿注銷其所持有的碳排放配額。

自愿注銷的碳排放配額，在國家碳排放配額總量中予以等量核減，不再進行分配、登記或者交易。相關注銷情況應當向社會公開。

排放交易

二十、全國碳排放權交易市場的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)國家有關規(guī)定適時增加其他交易產(chǎn)品。

二十一、排放單位以及符合國家有關交易規(guī)則的機構和個人，是全國碳排放權交易市場的交易主體。

二十二、碳排放權交易應當通過全國碳排放權交易系統(tǒng)進行，可以采取協(xié)議轉讓、單向競價或者其他符合規(guī)定的方式。

全國碳排放權交易機構應當按照生態(tài)環(huán)境部有關規(guī)定，采取有效措施，發(fā)揮全國碳排放權交易市場引導溫室氣體減排的作用，防止過度投機的交易行為，維護市場健康發(fā)展。

二十三、全國碳排放權注冊登記機構應當根據(jù)全國碳排放權交易機構提供的成交結果，通過全國碳排放權注冊登記系統(tǒng)為交易主體及時更新相關信息。

二十四、全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構應當按照國家有關規(guī)定，實現(xiàn)數(shù)據(jù)及時、安全交換。

排放核查與配額清繳

二十五、重點排放單位應當根據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的溫室氣體排放核算與報告技術規(guī)范，編制該單位上一年度的溫室氣體排放報告，載明排放量，并于每年3月31日前報生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門。排放報告所涉數(shù)據(jù)的原始記錄和管理臺賬應當至少保存五年。

重點排放單位對溫室氣體排放報告的真實性、完整性、負責。

重點排放單位編制的年度溫室氣體排放報告應當定期公開，接受社會監(jiān)督，涉及國家秘密和商業(yè)秘密的除外。

二十六、省級生態(tài)環(huán)境主管部門應當組織開展對重點排放單位溫室氣體排放報告的核查，并將核查結果告知重點排放單位。核查結果應當作為重點排放單位碳排放配額清繳依據(jù)。

省級生態(tài)環(huán)境主管部門可以通過購買服務的方式委托技術服務機構提供核查服務。技術服務機構應當對提交的核查結果的真實性、完整性負責。

二十七、重點排放單位對核查結果有異議的，可以自被告知核查結果之日起七個工作日內(nèi)，向組織核查的省級生態(tài)環(huán)境主管部門申請復核；省級生態(tài)環(huán)境主管部門應當自接到復核申請之日起十個工作日內(nèi)，作出復核決定。

二十八、重點排放單位應當在生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的時限內(nèi)，向分配配額的省級生態(tài)環(huán)境主管部門清繳上年度的碳排放配額。清繳量應當大于等于省級生態(tài)環(huán)境主管部門核查結果確認的該單位上年度溫室氣體實際排放量。

二十九、重點排放單位每年可以使用國家核證自愿減排量抵銷碳排放配額的清繳，抵銷比例不得超過應清繳碳排放配額的5%。相關規(guī)定由生態(tài)環(huán)境部另行制定。

用于抵銷的國家核證自愿減排量，不得來自納入全國碳排放權交易市場配額管理的減排項目。

監(jiān)督管理

三十、上級生態(tài)環(huán)境主管部門應當加強對下級生態(tài)環(huán)境主管部門的重點排放單位名錄確定、全國碳排放權交易及相關活動情況的監(jiān)督檢查和指導。

三十一、設區(qū)的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)對重點排放單位溫室氣體排放報告的核查結果，確定監(jiān)督檢查重點和頻次。

設區(qū)的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門應當采取“雙隨機、一公開”的方式，監(jiān)督檢查重點排放單位溫室氣體排放和碳排放配額清繳情況，相關情況按程序報生態(tài)環(huán)境部。

三十二、生態(tài)環(huán)境部和省級生態(tài)環(huán)境主管部門，應當按照職責分工，定期公開重點排放單位年度碳排放配額清繳情況等信息。

三十三、全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構應當遵守國家交易監(jiān)管等相關規(guī)定，建立風險管理機制和信息披露制度，制定風險管理預案，及時公布碳排放權登記、交易、結算等信息。

全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構的工作人員不得利用職務便利謀取不正當利益，不得泄露商業(yè)秘密。

三十四、交易主體違反本辦法關于碳排放權注冊登記、結算或者交易相關規(guī)定的，全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構可以按照國家有關規(guī)定，對其采取限制交易措施。

三十五、鼓勵公眾、新聞媒體等對重點排放單位和其他交易主體的碳排放權交易及相關活動進行監(jiān)督。

重點排放單位和其他交易主體應當按照生態(tài)環(huán)境部有關規(guī)定，及時公開有關全國碳排放權交易及相關活動信息，自覺接受公眾監(jiān)督。

三十六、公民、法人和其他組織發(fā)現(xiàn)重點排放單位和其他交易主體有違反本辦法規(guī)定行為的，有權向設區(qū)的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門舉報。

接受舉報的生態(tài)環(huán)境主管部門應當依法予以處理，并按照有關規(guī)定反饋處理結果，同時為舉報人保密。

罰  則

三十七、生態(tài)環(huán)境部、省級生態(tài)環(huán)境主管部門、設區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境主管部門的有關工作人員，在全國碳排放權交易及相關活動的監(jiān)督管理中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，由其上級行政機關或者監(jiān)察機關責令改正，并依法給予處分。

三十八、全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構及其工作人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由生態(tài)環(huán)境部依法給予處分，并向社會公開處理結果：

（一）利用職務便利謀取不正當利益的；

（二）有其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊行為的。

全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構及其工作人員違反本辦法規(guī)定，泄露有關商業(yè)秘密或者有構成其他違反國家交易監(jiān)管規(guī)定行為的，依照其他有關規(guī)定處理。

三十九、重點排放單位虛報、瞞報溫室氣體排放報告，或者拒絕履行溫室氣體排放報告義務的，由其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地設區(qū)的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門責令限期改正，處一萬元以上三萬元以下的罰款。逾期未改正的，由重點排放單位生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門測算其溫室氣體實際排放量，并將該排放量作為碳排放配額清繳的依據(jù)；對虛報、瞞報部分，等量核減其下一年度碳排放配額。

四十、重點排放單位未按時足額清繳碳排放配額的，由其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地設區(qū)的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門責令限期改正，處二萬元以上三萬元以下的罰款；逾期未改正的，對欠繳部分，由重點排放單位生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門等量核減其下一年度碳排放配額。

四十一、違反本辦法規(guī)定，涉嫌構成犯罪的，有關生態(tài)環(huán)境主管部門應當依法移送司法機關。

附  則

四十二、本辦法中下列用語的含義：

（一）溫室氣體：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）和三氟化氮（NF3）。

（二）碳排放：是指煤炭、石油、天然氣等化石能源燃燒活動和工業(yè)生產(chǎn)過程以及土地利用變化與林業(yè)等活動產(chǎn)生的溫室氣體排放，也包括因使用外購的電力和熱力等所導致的溫室氣體排放。

（三）碳排放權：是指分配給重點排放單位的規(guī)定時期內(nèi)的碳排放額度。

（四）國家核證自愿減排量：是指對我國境內(nèi)可再生能源、林業(yè)碳匯、甲烷利用等項目的溫室氣體減排效果進行量化核證，并在國家溫室氣體自愿減排交易注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體減排量。

四十三、本辦法自2021年2月1日起施行。